2月17日晚间 ，中国人民银行浙江分行公布的行政处罚决定信息显示 ，财通证券被处195万元罚款，并公示三年。
根据浙银罚决字〔2025〕11号文件 ，2月10日 ，财通证券被罚原因有二，一是未按规定履行客户身份识别义务 ，二是未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 。
与此同时 ，财通证券时任合规总监申某新 、时任合规部副总经理吴某霞，因对上述违法行为负有责任 ，分别被处以4.1万元 、4万元罚款 。
根据中国人民银行各分支机构官网公示信息 ，这是2025年1月1日新《反洗钱法》施行之后，首家因反洗钱相关工作被罚的证券公司。
2025年1月1日，经十四届全国人大常委会第十二次会议高票通过新修订的《中华人民共和国反洗钱法》（简称《反洗钱法》）正式施行 。
这是《反洗钱法》2007年实施以来的首次重大修订 。新修订的《反洗钱法》围绕明确法律适用范围、加强反洗钱监督管理 、完善反洗钱义务规定等内容 ，进行了补充和完善 ，包括进一步提高对金融机构的合规要求，完善其反洗钱义务。
包括要求金融机构建立健全反洗钱内控制度；在客户身份识别制度基础上进一步建立客户尽职调查制度；延长客户身份资料和交易记录保存时间；细化大额交易报告制度和可疑交易报告制度要求；关注 、评估运用新技术、新产品 、新业务等带来的洗钱风险等 。
近年来，证券业反洗钱处罚力度逐步加强 ，数百万乃至千万规模大罚单频现 。
例如2024年10月23日 ，沪上两家券商同时被中国人民银行上海分行点名：海通证券因未按规定履行客户身份识别义务 、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易，被罚款395万元；申万宏源证券也因同样三项违规 ，被处以349万元罚款。
而在2023年2月6日 ，中信建投证券和中信证券，也因未按规定履行客户身份识别义务 ，未按规定保存客户身份资料和交易记录 ，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等原因，分别被罚款1388万元和1376万元 。
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